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文章来源:Sogou   发布时间:2019年11月19日 11:00:56  【字号:     】  

“从业人员不得炒股”向来是证券行业的操守红线,但“近水楼台”的职业便利和巨大的金钱诱惑往往令人利欲熏心。

本是堂堂券商高管和基金经理的两个人,如今皆因“老鼠仓”锒铛入狱。近日,裁判文书网的一则判决书,揭开了这样一起案件。

研究所所长与女基金经理合谋“老鼠仓”双双入狱

判决书显示,原泰信基金经理袁某明知区志航(原长城证券金融研究所所长)违规买卖股票,仍使用其负责管理的泰信先行基金买卖区志航推荐的股票,并将泰信先行基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区志航。

而区志航则利用从袁某处获取的上述未公开信息,违反规定,使用其控制的“陆某某”、“杨某某”、“陈某2”名下证券账户,先于、同步于或稍晚于泰信先行基金买卖相同股票共计79只,趋同交易金额人民币(以下币种均同)2.81亿余元,非法获利324.03万余元。

伙同他人玩“老鼠仓”

趋同交易2.81亿元获利324万元

判决书显示,2012年6月至2016年3月间,区志航利用担任长城证券证券研究员,受公司委派为泰信基金公司提供证券研究咨询的职务便利,长期向时任泰信基金公司泰信先行策略基金3单元基金经理袁某频繁推荐股票,并提出具体买入或卖出的建议。

袁某明知区志航违规买卖股票,仍使用其负责管理的泰信先行基金买卖区志航推荐的股票,并将泰信先行基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区志航。

区志航则利用从袁某处获取的上述未公开信息,违反规定,使用其控制的“陆某某”、“杨某某”、“陈某2”名下证券账户,先于、同步于或稍晚于泰信先行基金买卖相同股票共计79只,趋同交易金额人民币(以下币种均同)2.81亿余元,非法获利324.03万余元。

2017年8月15日,被告人袁某、区志航分别被公安机关抓获。

法院认为,袁某在共同犯罪中起次要或辅助作用,系从犯,同时具有坦白、自愿认罪认罚等情节。区志航在共同犯罪中起主要作用,系主犯,同时具有坦白、自愿认罪认罚、退缴相应钱款等情节,综合二人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度,决定对二人均予以从轻处罚。

最终二审判决,区志航犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币三百二十万元;袁某犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币十五万元。

曾入围新财富评选,如今身陷囹圄

记者注意到,区志航曾在多家券商任职,其从业经历显示,自2004年开始,曾先后在东莞证券、平安证券、海通证券、华创证券以及长城证券有过执业经历,其中在长城证券取得的执业资格是从2014年5月开始。

研究所所长与女基金经理合谋“老鼠仓”双双入狱

而在当年,区志航团队在新财富的评选中就给长城证券带来了突破,根据长城证券2014年12月的相关动态信息显示,长城证券金融研究所纺织服装行业研究员区志航、黄淑妍团队,曾在“第12届新财富最佳分析师”评选活动中入围,跻身前7名。

值得注意的是,到了长城证券时,区志航先是担任金融研究所所长助理,而在2016年6月的深圳市股权投资研究会揭牌签约仪式上,记者发现,彼时区志航就已经是以长城证券金融研究所所长的身份出席活动。

证券业协会的信息显示,区志航从长城证券离职备案的时间是2017年10月,而根据判决书,其被公安机构抓获的时间为2017年8月――其实早在被抓的当月,市场上就有关于原长城证券金融研究所所长区志航被抓的消息传开。

时隔两年左右时间,这一消息终于通过一则判决书得到了最终的确认。有意思的是,这些年来,长城证券研究所被处罚的所长也不只是区志航一人,北京证监局2017年的一则处罚决定书显示,原长城证券总裁助理兼金融研究所所长黄钦来,在长城证券任职期间,利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票,共计交易金额约1.09亿元,盈利约364万元。

女基金经理仅管过一只产品

而原泰信先行策略的基金经理袁某,则是于2012年3月开始担任基金经理,一直到2017年8月被抓,期间该基金虽然也多次出现了基金经理变动,但是袁某一直在其中。

研究所所长与女基金经理合谋“老鼠仓”双双入狱

天天基金网数据显示,该基金在袁某的任职期间,其中2013年表现最好,当年以超过27%的收益位列同类产品前四分之一的位置,不过在其它年份,该基金均表现一般,2016年,该基金以-32.14%的收益,在同类产品中排名倒数。

值得一提的是,袁某自担任基金经理以来,这是其管过的唯一一只基金,总共任职超过5年,不过随着2017年被抓,其基金经理的职业生涯也就此停住了。

而对于此次的内幕交易事件,一位曾担任过研究员的基金人士向每日经济新闻记者表示:“券商研究员给基金经理推票其实是很正常的,只不过我觉得主要问题就是出在双方实时交换交易信息,而且还利用这个实时信息进行买入,这其实就很明显了。”

“我们虽然也会碰到基金经理给我们说最近买了什么票,或者比较关注哪个票,但是基本上都不是实时同步,而且一般也都是因为他们跟不过来或是其它原因,希望我们能够提供一些研究支持。”该基金人士进一步说道。

“本班列车首尾两节车厢为女士优先车厢”,坐过地铁的市民都对这句话耳熟能详。但近日有多名市民反映女士优先车厢内男性乘客很多,并称地铁女士优先车厢已形同虚设。对此,记者实地采访,市民看法不一。

目击:女士优先车厢男士也不少

9月16、17日下班高峰期,记者来到深圳多条地铁线路观察到,在贴着 “女士优先车厢”的站台前,依然有许多男性在排队等候。而到了拥挤的车厢内,面对眼前站立的女性乘客,有些男乘客坐着一声不吭玩着手机,有些则闭目养神视而不见。市民郑女士无奈地告诉记者,这基本和普通车厢一样,没什么“优先”。网友“王曼云”说,自己去年怀孕7个月时在女士优先车厢都没有一个人给她让座,今年抱着孩子站了10个站也没有男士让座。对此,许多市民认为因为缺乏约束,女士优先车厢基本形同虚设。

记者了解到,2017年深圳地铁率先设立女士优先车厢,初衷是在地铁公共交通领域倡导进一步关爱女性和尊重女性的风气,进一步提高深圳的文明程度。

说法一:体现关爱,更支持设置爱心车厢

地铁设置女士优先车厢,许多市民表示这是对有需要的人的爱护,对孕妇和哺乳期妇女特别必要。网友“嘉怡joey”说,女士优先车厢很有必要,男女生理本来就有差别,女性本来就比男性要柔弱。网友“心随爱痛”说,自己是一名父亲,赞同女士优先,每次带小孩进女士优先车厢,看见一个个大男生坐在老幼专座上无动于衷,会感到悲哀。网友“小小”则表示,更支持设立老弱病残孕专属的爱心车厢。

说法二:资源平等,应考虑所有乘客需要

提到车厢拥挤问题,市民认为本质上是因为高峰期交通资源紧缺,才导致男性乘客要占用女性车厢,所以关键是要提高地铁运力。市民李先生说,公共交通资源应该人人平等,自己进女士优先车厢是因为人比较少,我一般就站着不抢座位。网友“kary”说,自己是一名女乘客,在高峰期大家出行是为了通勤,男乘客进女性车厢也能理解。网友“暴脾气”说,女士优先的应该是座位,而不是坐车。

说法三:礼不礼让,关键要靠文明素质培养

市民黄先生提出,每一节车厢都有爱心座椅,但不见得每个人都会让座,礼让的关键还是在于人的素质。网友“军魂”说,要想真正保护和关爱深圳女性,重点在于提高社会素质。网友“安琳”说,希望有一天我们的男同胞都能有绅士风度,到时候女士优先车厢也没必要设置了。也有网友提议道,可以学习公交,请一些志愿者在车厢内做文明劝导。

说法四:避免尴尬,健全法律可借鉴日本做法

网友“送人了”说,自己在地铁里看到过很多次“咸猪手”,女士优先车厢的设立有助于避免尴尬和一些骚扰事件发生。对此,网友认为应该让骚扰者提高犯罪成本,处罚必须落实到位。网友“鳗鱼阳”说,应设立文明乘车记录,将骚扰者拉入黑名单,限制其乘坐公共交通。网友“雪中傲梅”提到,针对地铁等公共空间的性骚扰事件,日本法律是实行“有罪推定”:如果女性告发你骚扰,你必须举出过硬的证据自证清白,否则就难逃麻烦。有了这样的规定,日本男性就不敢在高峰时段往女性车厢里挤,以免瓜田李下扯不清。日本地铁女性车厢秩序井然,靠的是有关法律规定的完善。

9月19日,外交部发言人耿爽主持例行记者会。有记者提问,据报道,美国白宫正考虑特朗普总统是否在24日联大发表演讲时提及涉疆问题,美国副总统彭斯和国务卿蓬佩奥也可能在联大期间提及涉疆问题,美方还将召开涉疆问题会议。请问中方对此有何评论?

耿爽表示,我昨天已经回答了相关问题,即将开始的第74届联大一般性辩论,为国际社会围绕事关世界和平与发展的重大问题进行讨论提供了重要平台和重要契机,如果有国家在此期间借机对他国事务说三道四,干涉他国内政,那将是不合时宜、不得人心,也不会得逞的。

耿爽表示,至于涉疆问题,我要再次重申,新疆事务纯属中国内政,外国无权干涉。近期美方官员多次罔顾事实,打着人权的幌子,对中国治疆政策说三道四,中方对此坚决反对。涉疆问题不是民族、宗教、人权问题,而是反分裂反暴恐问题。新疆的反恐斗争和去极端化工作取得显著成放,已近3年没有发生暴恐案件,相关举措最大限度保障了各族人民的生命权、健康权,发展权等,为国际反恐事业做出了重要贡献。近千名外国使节、国际组织官员、媒体人士先后访问新疆,都对当地依法打击和预防恐怖主义表示认可和赞许。

耿爽最后强调,我们敦促美方尊重事实真相,停止以人权为名,行干涉内政之实。如果美国真的关心人权,就应该花大力气解决自身枪支泛滥、贫富分化、性别歧视、社会治安问题,就应该高度重视人权高专报告中提出的关切,解决针对难民移民的暴力、长期羁押、阻碍人道主义救助等问题,停止任何导致难民儿童同家人分离的行为,就应该停止动辄搞单边制裁肆意侵犯他国人民的人权。


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